Наконец-то
появился документ, четко регламентирующий что брокерам и прочим профучатникам необходимо
раскрывать на своем сайте. На данный момент указание Банка России № 3921-У «О составе, объеме и сроках раскрытия информации профучастниками рынка ценныхбумаг» вступило в силу, обязав профучастников стать более «публичными».
Напомню,
что ранее регулятор предъявлял требования только к раскрытию на сайте собственных
средств (если не считать документов по раскрытию информации эмитентами ценных
бумаг).
Подробнее
остановлюсь на самых интересных моментах, т.к. в указании 3921-У информация
представлена в виде таблицы и хорошо воспринимается.
Брокер обязан раскрывать
информацию:
1. Общие
реквизиты (в т.ч. ФИО генерального директора, а также его ВРИО)
2. Скан-копии
всех лицензий (в т.ч. информация о приостановлении/возобновлении действия
лицензий, об аннулировании лицензии в связи с нарушением, о принятии решения о направлении
заявления об аннулировании лицензии)
3. Годовая финансовая отчетность и
аудиторское заключение по ней (главная новинка! В т.ч.
по МСФО)
4. Информация
о технических сбоях в торговых системах
5. Информация
о существенных судебных спорах (а именно когда сумма исковых требований
превышает 10% от валюты баланса профучастника. Публикуется после вступления в
силу решения суда)
6. Перечень клиринговых организаций и организаторов
торговли (бирж, в т.ч. иностранных), с которым брокер
заключил договоры
7. Информация
о приостановлении доступа брокера к организованным торгам/клиринговому обслуживанию
(что интересно, на сайте данную информацию необходимо держать только 3 месяца
после возобновления доступа к торгам)
8.
Перечень
кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета
Повторюсь, что самое интересное это финансовая
отчетность и аудиторское заключение к ней. Оттуда увидим бенефициаров,
структуру финансовых вложений, осуществление (неосуществление)
профдеятельности.
Комментариев нет:
Отправить комментарий