Обзор компаний, лишившихся лицензий в ноябре 2016 года

№ п/п	Наименование организации	ИНН	Ранее выданная лицензия	Дата аннулирования	Причина аннулирования
1	ПАО "Донской КБ"	6164102186	061-04250-100000	01.11.2016	По заявлению
		6164102186	061-04364-000100	01.11.2016	По заявлению
2	ЗАО "Финансовая компания "Интерфин трейд"	7701254863	077-07674-100000	01.11.2016	По нарушению
			077-07678-010000	01.11.2016	По нарушению
			077-07686-000100	01.11.2016	По нарушению
			077-07683-001000	01.11.2016	По нарушению
3	ЗАО "РЕГИСТРОНИКС"	7709022254	10-000-1-00267	10.11.2016	По нарушению
4	ООО Управляющая компания "Деловой Мир Траст"	7701797926	077-12798-100000	10.11.2016	По нарушению
			077-12809-010000	10.11.2016	По нарушению
			077-13485-000100	10.11.2016	По нарушению
			077-12820-001000	10.11.2016	По нарушению
5	«Северный Народный Банк» (ПАО)	1101300820	087-03425-001000 (ДУ)	11.11.2016	По заявлению

Обзор компаний, лишившихся лицензий в октябре 2016 года

№ п/п	Наименование организации	ИНН	Ранее выданная лицензия	Дата принятия решения об аннулировании	Причина аннулирования
1	ЗАО "Менеджмент Партнер"	7721563919	077-12972-100000	04.10.2016	По нарушению
1	ЗАО "Менеджмент Партнер"	7721563919	077-12975-010000	04.10.2016	По нарушению
1	ЗАО "Менеджмент Партнер"	7721563919	077-11750-000100	04.10.2016	По нарушению
1	ЗАО "Менеджмент Партнер"	7721563919	077-12978-001000	04.10.2016	По нарушению
2	ООО "ИФК ПрофИнвест"	7615002703	076-07585-100000	04.10.2016	По нарушению
2	ООО "ИФК ПрофИнвест"	7615002703	176-08422-010000	04.10.2016	По нарушению
2	ООО "ИФК ПрофИнвест"	7615002703	176-08426-001000	04.10.2016	По нарушению
3	ООО "ИК"Прагматика"	7701899124	077-13469-100000	04.10.2016	По нарушению
3	ООО "ИК"Прагматика"	7701899124	077-13474-010000	04.10.2016	По нарушению
3	ООО "ИК"Прагматика"	7701899124	077-13479-001000	04.10.2016	По нарушению

Схема по выводу денежных средств за рубеж через ценные бумаги (методические рекомендации Банка России № 18-МР)

Одна из самых распространенных схем по выводу денежных средств за рубеж с использованием ценных бумаг выглядит следующим образом.

Брокер или юридическое лицо - клиент брокера аккумулируют на своем счете поступающие по фиктивным договорам от фирм-однодневок денежные средства.

Когда собирается круглая сумма (50-200 млн руб.) брокер (или клиент брокера) заключают внебиржевой договор купли-продажи ликвидных ценных бумаг, торгующихся на Московской бирже (как правило это облигации – ОФЗ или евробонды российских эмитентов, хранящиеся в иностранном депозитарии – Euroclear) с иностранным брокером или юридическим лицом (поставщиком ценных бумаг).

После чего происходят денежные расчеты и деньги перечисляются иностранной фирме. Облигации перечисляются со счета депо иностранной фирмы на счет депо российского брокера в Euroclear (т.е. облигации не покидают Euroclear).

Затем (как правило в день покупки) брокер продает облигации обратно иностранной фирме или же третьей стороне, которая затем перепродает их иностранной фирме.

Таким образом денежные средства оседают за рубежом, выводятся из иностранной фирмы на счета оффшоров, а ценные бумаги возвращаются иностранной фирме.

Подробнее данная схема описана в методических рекомендациях Банка России № 18-МР от 15.07.2015. Ниже привожу полный текст рекомендаций.

Об установлении факта манипулирования акциями ПАО «Национальная девелоперская компания» (ISIN RU000A0JULL7)

16.11.2016 Банк России установил факт манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО «Национальная девелоперская компания» ИНН 7715877096 (далее — Акции) на торгах ПАО «Санкт-Петербургская биржа» (далее — Биржа) в период с 23.03.2015 по 22.06.2015 (далее — Период).