Лицензии 4 компаний аннулированы в связи с нарушениями – ФК «Интерфин трейд» (сайт http://www.interfintrade.ru не работает), регистратор
«Регистроникс» (http://www.registronics.ru),
УК «Деловой мир траст» (http://dmtrust.ru)
и ООО «МИК-Ф» (http://www.mikf.ru).
Также лицензии лишились банки, связанные с профучастниками –
Олма Банк, Банк Метрополь и Национальный залоговый банк.
Много лицензий сдавали добровольно, в основном на
доверительное управление.
Ниже привожу официальные пресс-релизы Банка России.
Об аннулировании лицензий
ЗАО «Финансовая компания «Интерфин трейд»
Банк России 01.11.2016 принял
решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по
управлению ценными бумагами Закрытого акционерного общества «Финансовая
компания «Интерфин трейд» (ИНН: 7701254863; ОГРН: 1027739032870).
Основанием для принятия решения послужило отсутствие Общества по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 02.02.2017.
Основанием для принятия решения послужило отсутствие Общества по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 02.02.2017.
10.11.2016
Об аннулировании
квалификационного аттестата Балакиной Наталии Игоревны
Банк России в связи с
неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах 10.11.2016 принял решение аннулировать
квалификационный аттестат серии AА № 026046 по квалификации: «руководитель или
контролер или специалист организации, осуществляющей клиринговую и/или
депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных
бумаг», выданный Балакиной Наталии Игоревне, исполнявшей функции контролера Закрытого
акционерного общества «РЕГИСТРОНИКС» (ИНН 7709022254) в период совершения им
нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Об аннулировании
квалификационного аттестата Жинкиной Светланы Васильевны
Банк России в связи с
неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах 10.11.2016 принял решение аннулировать
квалификационный аттестат серии AА № 017187 по квалификации: «руководитель или
контролер или специалист организации, осуществляющей клиринговую и (или)
депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев
именных ценных бумаг», выданный единоличному исполнительному органу Закрытого
акционерного общества «РЕГИСТРОНИКС» (ИНН 7709022254) Жинкиной Светлане
Васильевне.
Об аннулировании
квалификационного аттестата Плетневой Наталии Павловны
Банк России в связи с
неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах 10.11.2016 принял решение аннулировать
квалификационный аттестат серии AА № 013754 по квалификации: «руководитель или
контролер или специалист организации, осуществляющей клиринговую и (или)
депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев
именных ценных бумаг», выданный Плетневой Наталии Павловне, исполнявшей функции
единоличного исполнительного органа Закрытого акционерного общества
«РЕГИСТРОНИКС» (ИНН 7709022254) в период совершения им нарушений
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Об аннулировании лицензии
ЗАО «РЕГИСТРОНИКС»
Банк России 10.11.2016 принял
решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по ведению реестра Закрытому акционерному обществу
«РЕГИСТРОНИКС» (ИНН 7709022254) (далее – Общество) с 01.03.2017. Установить
срок для прекращения обязательств по передаче реестров владельцев ценных бумаг
и документов, связанных с ведением реестров владельцев ценных бумаг, до
01.03.2017. Направить Обществу предписание о введении запрета на заключение с
эмитентами договоров на ведение реестров владельцев ценных бумаг и подписание
актов приема документов и информации, составляющих систему ведения реестра
владельцев ценных бумаг, со дня, следующего за днем получения предписания,
сроком на 6 месяцев. Основанием для принятия решения послужили: - неоднократные
в течение одного года нарушения требований к деятельности, осуществление
которой допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на
основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; -
неоднократные в течение одного года нарушения требований к раскрытию
(предоставлению) информации и документов, предусмотренных федеральными законами
и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; - прекращение руководства
текущей деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг
(отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа,
свыше одного месяца без возложения его полномочий на иное лицо, соответствующее
требованиям к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного
органа); - неоднократные в течение одного года нарушения требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. До 01.03.2017 у Общества
возникает обязанность осуществить передачу реестров регистраторам, указанным
эмитентами, реестры которых ведет Общество, в связи с чем, таким эмитентам
следует утвердить нового регистратора и обеспечить передачу ему документов и
информации реестра владельцев ценных бумаг для последующего ведения. До даты
передачи реестров владельцев ценных бумаг указанных эмитентов новым
регистраторам Общество обеспечивает осуществление прав владельцев и иных лиц,
зарегистрированных в реестрах эмитентов, в полном объеме.
Об аннулировании
квалификационных аттестатов Катешова Игоря Анатольевича
Банк России в связи с
неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах 10.11.2016 принял решение аннулировать
квалификационные аттестаты серии AI-001 № 008264 по квалификации «специалист
финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по
управлению ценными бумагами», серии AIV-001 № 008646 по квалификации
«специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AV-001 №
011499 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами», серии AVI-004 № 010524 по квалификации «специалист
финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов», выданные контролеру Общества с ограниченной
ответственностью Управляющая компания «Деловой Мир Траст» (ИНН 7701797926)
Катешову Игорю Анатольевичу.
Об аннулировании
квалификационного аттестата Пономарева Сергея Михайловича
Банк России в связи с
неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах 10.11.2016 принял решение аннулировать
квалификационный аттестат серии АА № 022673 по квалификации, «соответствующей
должности руководителя или контролера или специалиста организации,
осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность», выданный единоличному
исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Управляющая
компания «Деловой Мир Траст» (ИНН 7701797926) Пономареву Сергею Михайловичу.
Об аннулировании лицензий ООО УК «Деловой Мир Траст»
Банк России 10.11.2016 принял
решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной
деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с
ограниченной ответственностью Управляющая компания «Деловой Мир Траст» (ИНН 7701797926)
(далее – Общество). Основанием для принятия решения послужили неоднократные в
течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий,
связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при
осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечить
возврат имущества клиентам в срок до 10.02.2017.
Об аннулировании лицензии
ПАО «Донкомбанк»
На основании заявления ПАО
«Донкомбанк» (ИНН 6164102186) Банк России 01.11.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности от 27.12.2000 № 061-04364-000100.
08.11.2016
Об отказе ЗАО «ИК
«Благодать секъюритиз» в аннулировании лицензии на основании заявления
Банк России 02.11.2016 принял
решение отказать ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз» (ИНН: 6658078543) в
аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 20.09.2007 №
166-10555-001000 на основании заявления.
Об аннулировании лицензии
ЗАО «ИК «Благодать секъюритиз»
На основании заявления ЗАО «ИК
«Благодать секъюритиз» (ИНН: 6658078543) Банк России 28.10.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление дилерской деятельности от 20.09.2007 № 166-10554-010000.
Об аннулировании лицензий
АО «РОСТ БАНК»
На основании заявлений
Акционерного общества «РОСТ БАНК» (ИНН 1658063033) Банк России 28.10.2016
принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление брокерской деятельности от 27.12.2000 № 045-04236-100000
и деятельности по управлению ценными бумагами от 19.07.2007 № 045-10403-001000.
Об аннулировании лицензии
ПАО «Донкомбанк»
На основании заявления ПАО
«Донкомбанк» (ИНН 6164102186) Банк России 01.11.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности от 27.12.2000 № 061-04250-100000.
18.11.2016
Об аннулировании квалификационного
аттестата Гонкова Сергея Александровича
Банк России в связи с
неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах 18.11.2016 принял решение аннулировать
квалификационный аттестат серии AA № 014507 по квалификации: «специалист
организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или
управление ценными бумагами», выданный контролеру Открытого акционерного
общества «Фондовый центр «МИК-Ф» (ИНН 5029038831) Гонкову Сергею Александровичу.
Об аннулировании
квалификационного аттестата Коченова Александра Валентиновича
Банк России в связи с
неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах 18.11.2016 принял решение аннулировать
квалификационный аттестат серии АА № 002159 по квалификации, соответствующей
должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую
и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами,
выданный единоличному исполнительному органу Открытого акционерного общества
«Фондовый центр «МИК-Ф» (ИНН 5029038831) Коченову Александру Валентиновичу.
Об аннулировании лицензий
ОАО «Фондовый центр «МИК-Ф»
Банк России 18.11.2016 принял
решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности и дилерской деятельности, выданные
Открытому акционерному обществу «Фондовый центр «МИК-Ф» (ИНН 5029038831) (далее
– Общество). Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение
одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий,
связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при
осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечить
возврат имущества клиентам в срок до 18.02.2017.
16.11.2016
Об аннулировании лицензии
На основании заявления ООО «ГУТА-ИНВЕСТ»
На основании заявления ООО
«ГУТА-ИНВЕСТ» (ИНН 7710020452) Банк России 11.11.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление дилерской деятельности от 19.08.2003№ 177-06107-010000.
Об аннулировании лицензии
АКБ «Мастер-Капитал» (ОАО)
На основании заявления АКБ
«Мастер-Капитал» (ОАО) (ИНН 7709035670) Банк России 10.11.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности от 29.06.2001 № 077-05354-000100.
Об аннулировании лицензии
ООО УК «Джи Эйч Пи»
На основании заявления ООО УК «Джи
Эйч Пи» (ИНН 7702526051) Банк России 10.11.2016 принял решение аннулировать
лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами от 25.08.2009 № 045-12462-001000.
Об аннулировании лицензии
«Северный Народный Банк» (ПАО)
На основании заявления «Северный
Народный Банк» (ПАО) (ИНН 1101300820) Банк России 11.11.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 29.11.2000 №
087-03425-001000.
Об аннулировании лицензии
ООО «Ротал ФинКом»
На основании заявления ООО «Ротал
ФинКом» (ИНН 7816209842) Банк России 11.11.2016 принял решение аннулировать
лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности от 09.07.2009 № 178-12343-100000.
Об аннулировании лицензии
КБ «Экспресс-кредит» (АО)
В связи с отзывом лицензии на
осуществление банковских операций у кредитной организации КБ «Экспресс-кредит»
(АО) (ИНН 7719020344) (далее – Общество) Банк России 16.11.2016 принял решение
аннулировать выданные Обществу лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 21.12.2000 №
045-04013-100000, на осуществление дилерской деятельности от 21.12.2000 №
045-04060-010000, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
от 05.10.2010 № 045-13347-001000, на осуществление депозитарной деятельности от
27.12.2000 № 045-04356-000100.
25.11.2016
Об аннулировании лицензии
ООО «ИК «Центрас-Капитал»
На основании заявления ООО «ИК
«Центрас-Капитал» (ИНН 7724948850) Банк России 24.11.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 07.06.2007 №
177-10273-001000.
Об аннулировании лицензии
ООО ФК «Деловая инициатива»
На основании заявления ООО ФК
«Деловая инициатива» (ИНН 7705929073) Банк России 24.11.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 21.12.2010 № 077-13401-001000.
Об аннулировании лицензии
ООО «Химик-Инвест»
На основании заявления ООО
«Химик-Инвест» (ИНН 5249005616) Банк России 23.11.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление дилерской деятельности от 08.07.2004 № 052-07860-010000.
Об аннулировании лицензий
АО «Московско-Парижский банк»
На основании заявлений АО
«Московско-Парижский банк» (ИНН 7744000327) Банк России 22.11.2016 принял
решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности от 21.12.2000 № 045-04005-100000,
деятельности по управлению ценными бумагами от 21.12.2000 № 045-04095-001000 и
депозитарной деятельности от 01.02.2001 № 045-04690-000100.
Об аннулировании лицензии
ООО «УК «ВИАЛЬДИ»
На основании заявления ООО «УК
«ВИАЛЬДИ» (ИНН 7717547664) Банк России 22.11.2016 принял решение аннулировать
лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами от 26.01.2010 № 077-12878-001000.
Об аннулировании лицензии
ООО ИК «Паллада-Капитал»
На основании заявления ООО ИК
«Паллада-Капитал» (ИНН 7713273620) Банк России 21.11.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление дилерской деятельности от 18.04.2008 № 077-11195-010000.
21.11.2016
Об аннулировании лицензий
АКБ «НЗБАНК» ОАО
В связи с отзывом лицензии на
осуществление банковских операций у кредитной организации АКБ «НЗБАНК» ОАО (ИНН
5008004581) (далее – Общество) Банк России 18.11.2016 принял решение
аннулировать выданные Обществу лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 29.11.2000 №
050-03313-010000, депозитарной деятельности от 24.11.2000 № 050-02874-000100.
Об аннулировании лицензий
На основании заявлений «Натиксис
Банк (АО)» (г. Москва, ИНН 7744001810) Банк России 18.11.2016 принял решение
аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности от 17.01.2008 № 177-10937-100000,
деятельности по управлению ценными бумагами от 17.01.2008 № 177-10950-001000.
Об аннулировании лицензии ИКБ
«ОЛМА-Банк» (ООО)
В связи с отзывом лицензии на
осуществление банковских операций у кредитной организации ИКБ «ОЛМА-Банк» (ООО)
(ИНН 7707071263) (далее – Общество) Банк России 18.11.2016 принял решение
аннулировать выданную Обществу лицензию профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 07.12.2000 №
077-03632-010000.
Об аннулировании лицензий
КБ «Метрополь» ООО
В связи с отзывом лицензии на
осуществление банковских операций у кредитной организации КБ «Метрополь» ООО
(ИНН 7706005050) (далее – Общество) Банк России 18.11.2016 принял решение
аннулировать выданные Обществу лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 27.11.2000 №
077-02922-100000, на осуществление дилерской деятельности от 27.11.2000 №
077-03030-010000, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
от 27.11.2000 № 077-03113-001000, на осуществление депозитарной деятельности от
20.12.2000 № 077-04138-000100.
Комментариев нет:
Отправить комментарий