Обзор решений КФН Банка России от 15 сентября 2016 года

Компании, лишившиеся лицензий 15 сентября 2016 года:

№	Наименование организации	ИНН	аннулированные лицензии	причина аннулирования
1	ООО "Инвеко"	7705750439	брокер, дилер, ДУ	нарушение	ушла с рынка
2	ООО ИК "Атикон"	6903023112	дилер	нарушение	ушла с рынка
3	АО ИК "Иван Калита"	7701551961	дилер	по заявлению	ушла с рынка
4	ОАО ИК "ПРОСПЕКТ"	7711073471	ДУ	по заявлению	брокер, дилер, депозитарий
5	ООО ФК "АЖИО"	4346007053	брокер, дилер, ДУ	нарушение	ушла с рынка
6	ПАО НБ "ТРАСТ"	7831001567	ДУ	по заявлению	брокер, дилер, депозитарий
7	ООО ПКП "Урал-Маркет"	7453003965	брокер	нарушение	ушла с рынка
8	ООО "ФМ Капитал"	7721620250	брокер, дилер, ДУ, депозитарий	нарушение	ушла с рынка
9	ЗАЕ "Евротрейд-Управление активами"	7718647380	депозитарий	нарушение	ушла с рынка

Лицензий по нарушению лишились мелкие компании, крупные (Банк Траст и Проспект) сдали лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами добровольно

Обзор решений КФН Банка России от 01 сентября 2016 года

1 сентября состоялось очередное заседание КФН Банка России. «Головы» продолжили лететь (лицензий за нарушения лишилось 5 компаний). Но есть и позитивный момент – ООО «ВТБ24 Форекс» получил лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера. Одновременно ООО «Роделер РУ» в лицензии форекс-дилера отказали. Если ВТБ24 в представлении не нуждается, что про Роделер я раньше не слышал. Что выдал гугл: «27 января кипрская компания Rodeler Ltd. была оштрафована Комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC) на 156 тыс. евро за нарушение Закона о компаниях Республики Кипр (CIF). В списке нарушений числятся недостаточные усилия компании в ходе сбора информации о финансовой грамотности своих потенциальных клиентов (самое серьезное обвинение и крупный штраф — 40 тыс. евро), что говорит о том, что клиентам могли предлагать продукты, им неподходящие, или не сообщалось о рисках, которые несут в себе те или иные финансовые операции». Роделер предлагает торговать бинарными опционами (www.24option.ru), так что невыдача им лицензии – логичный шаг со стороны ЦБ.

Таблица «пострадавших» профучастников:

№	Наименование организации	ИНН	гендиректор / контролер
1	ОАО ИК "КОМКОН-3"	7726071798	Пушкова Ирина Валентиновна / -
2	ООО "Базилевс Финанс"	7704808485	Мартыненко Павел Григорьевич / Анискин Илья Борисович
3	ООО "ИК "Талан"	7707683890	-
4	ООО Брокерская группа «Эм.Эр.Си.»	7705780063	Рыбаков Алексей Николаевич / Митюков Михаил Николаевич
5	ООО "БРОКЕРС ЯРД"	7710861737	Денисов Руслан Геннадьевич / Бахтина Марина Владимировна

Обзор профучастников, лишихшихся лицензий 25 августа 2016 года

Каждый четверг в Банке России проходит заседание Комитета финансового надзора (КФН), на котором принимаются решения по выдаче / аннулированию лицензий профучастников. Темп аннулирования лицензий набирает обороты, 25 августа за выявленные нарушения лицензий лишилось сразу 9 (!) компаний! Также квалификационных аттестатов лишилось руководство данных профучастников. Давайте подробнее рассмотрим, что же это за компании. Ссылка на раздел сайта ЦБ, где публикуются решения.

№	Наименование организации	ИНН	гендиректор / контролер
1	ЗАО "Джи Ай Ди Инвест"	6455002676	Васин Илья Александрович
2	ООО "АНЕКТ"	7702226185	Пименова Елена Федоровна / Леухин Масим Алексеевич, Морозова Елена Владимировна
3	ООО "УК "МежРегионФинанс"	7705641430	Савина Елена Игоревна / Боташев Ануар Хаджи-Муратович
4	ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг"	7722164402	Антипов Александр Влентинович / Полуэктова Наталья Лазаревна
5	ООО "ИК "Благовест"	3302000490	аттестаты не аннулированы
6	ООО ИК "СИТИ КАПИТАЛ"	6164312338	Косенко Елена Влерьевна / Беспалов Павел Юрьевич
7	ООО "Планета инвестиций"	7733813955	Горбунов Виктор Алексеевич / Сулейманова Диляра Рэстэмовна
8	ООО ИК "Гардиан"	7706774182	аттестаты не аннулированы
9	ООО "Интерэнергоинвест"	7710246562	Курлыкин Олег Владимирович / Ляличкин Алексей Викторович

ПАО "Богородские Деликатесы" - рубрика "фиктивные активы"

Намедни наткнулся на ветку форума, где обсуждались акции ПАО "Богородские Деликатесы" (ИНН 7707773921, ISIN код RU000A0JSVY3). Для наглядности приведу график (недельные свечки):