Обзор профучастников, лишихшихся лицензий 25 августа 2016 года

Каждый четверг в Банке России проходит заседание Комитета финансового надзора (КФН), на котором принимаются решения по выдаче / аннулированию лицензий профучастников. Темп аннулирования лицензий набирает обороты, 25 августа за выявленные нарушения лицензий лишилось сразу 9 (!) компаний! Также квалификационных аттестатов лишилось руководство данных профучастников. Давайте подробнее рассмотрим, что же это за компании. Ссылка на раздел сайта ЦБ, где публикуются решения.

№	Наименование организации	ИНН	гендиректор / контролер
1	ЗАО "Джи Ай Ди Инвест"	6455002676	Васин Илья Александрович
2	ООО "АНЕКТ"	7702226185	Пименова Елена Федоровна / Леухин Масим Алексеевич, Морозова Елена Владимировна
3	ООО "УК "МежРегионФинанс"	7705641430	Савина Елена Игоревна / Боташев Ануар Хаджи-Муратович
4	ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг"	7722164402	Антипов Александр Влентинович / Полуэктова Наталья Лазаревна
5	ООО "ИК "Благовест"	3302000490	аттестаты не аннулированы
6	ООО ИК "СИТИ КАПИТАЛ"	6164312338	Косенко Елена Влерьевна / Беспалов Павел Юрьевич
7	ООО "Планета инвестиций"	7733813955	Горбунов Виктор Алексеевич / Сулейманова Диляра Рэстэмовна
8	ООО ИК "Гардиан"	7706774182	аттестаты не аннулированы
9	ООО "Интерэнергоинвест"	7710246562	Курлыкин Олег Владимирович / Ляличкин Алексей Викторович

1. ЗАО "Джи Ай Ди Инвест" (http://www.gidinvest.ru/) – Саратовская компания, работает с 1992 года. Собственные средства порядка 60 млн руб., представлены вложениями в ценные бумаги (к сожалению, в отчетности нет расшифровки, что именно за бумаги). Финансовую отчетность компания не раскрывает. Занимались скупкой акций, агентскими операциями для более крупных компаний, даже предлагали клиентам квик и аналитику. По слухам, попались на выводе денежных средств за рубеж.

2. ООО "АНЕКТ" – в публичном доступе не нашел информации, даже сайт не работает….

3. ООО "УК"МежРегионФинанс" (http://www.ukmrf.ru) – сайт никакой, раскрывают только собственные средства (41 млн руб., также представлен вложениями в «неизвестные» ценные бумаги).  Компания была связана с КБ «Межрегиональный банк реконструкции» (http://mbr-bank.ru), лишившемся лицензии 17.06.2016 в связи с нарушениями законодательства РФ.

4. ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг" (http://www.afc.ru) – вот это уже интереснее! Жили себе спокойно и незаметно, и тут раз! 19 млрд рублей прибыли в 1 квартале 2016 года… Баланс также раздулся с 0,8 млрд до 20 млрд! Компания стала рекордсменом по прибыли среди всех профучастников. Вот это талант! В собственных средствах на эту сумму появились иностранные ценные бумаги. Чудеса связаны с увеличением требований к собственному капиталу депозитариев, учитывающих ценные бумаги за рубежом. Компания на бумаге «раздула» свои активы, чтобы соответствовать нормативам. Регулятором эти события не остались незамеченными.

5. ООО "ИК"Благовест" (http://www.ik-blagovest.ru) – как и Джи Ай Ди, старая региональная компания (г. Владимир). Являлись клиентским брокером, работали через «ФИНАМ». Судя по тому, что аттестаты руководства не аннулировали, совсем уж злостных нарушений не было. В отличие от большинства компаний, раскрыли информацию об аннулировании лицензии и прекращении членства в НАУФОР.

6. ООО ИК "СИТИ КАПИТАЛ" (http://www.cityinvestment.ru) – относительно новая компания, судя по ИНН мигрировала в Москву из Ростова. Лицензии выданы 13.03.2014. информации по ним нет.

7. ООО "Планета инвестиций" (http://planet-invest.ru) -  судя по сайту, предлагали интернет-трейдинг через квик. Учредитель – физическое лицо. Информации о компании мало. Не раскрыли информацию в соответствии с Указанием № 3921-У.

8. ООО ИК "Гардиан" (http://icgardian.ru) – единственный в списке депозитарий. Собственные средства 330 млн руб. Учитывали у себя ценные бумаги сомнительного качества, которые мелкие профучастники показывали как свои финансовые вложения. В частности паи ЗПИФ «Авекс Недвижимость» (ISIN RU000A0JUKN5), активы которого (2 млрд руб.) состояли только из дебиторской задолженности по договорам купли-продажи ценных бумаг. Лицензия их УК «Интеркоммерц Управление активами» была аннулирована  07.10.2015. Также ЦБ установил по ним факт манипулирования на биржевых торгах (пресс релиз от 02.06.2016). В общем, полный букет! Много информации в сети, возможно, позже сделаю отдельный пост про них.

9. ООО "Интерэнергоинвест" (http://www.interenergoinvest.ru) -  сайт пустой. Собственные средства 99 млн руб. Не раскрыли информацию в соответствии с Указанием № 3921-У.

Резюмируя, хочу сказать, что анализ лишившихся лицензий компаний показывает незначительный размер их бизнеса, отсутствие культуры раскрытия информации, и зачастую участие их в сомнительных операциях. Процесс расчистки финансового сектора, который начался пару лет назад с банков, набирает обороты и среди профучастников. Время собирать камни.