Обзор решений КФН Банка России от 15 сентября 2016 года

Компании, лишившиеся лицензий 15 сентября 2016 года:

№	Наименование организации	ИНН	аннулированные лицензии	причина аннулирования
1	ООО "Инвеко"	7705750439	брокер, дилер, ДУ	нарушение	ушла с рынка
2	ООО ИК "Атикон"	6903023112	дилер	нарушение	ушла с рынка
3	АО ИК "Иван Калита"	7701551961	дилер	по заявлению	ушла с рынка
4	ОАО ИК "ПРОСПЕКТ"	7711073471	ДУ	по заявлению	брокер, дилер, депозитарий
5	ООО ФК "АЖИО"	4346007053	брокер, дилер, ДУ	нарушение	ушла с рынка
6	ПАО НБ "ТРАСТ"	7831001567	ДУ	по заявлению	брокер, дилер, депозитарий
7	ООО ПКП "Урал-Маркет"	7453003965	брокер	нарушение	ушла с рынка
8	ООО "ФМ Капитал"	7721620250	брокер, дилер, ДУ, депозитарий	нарушение	ушла с рынка
9	ЗАЕ "Евротрейд-Управление активами"	7718647380	депозитарий	нарушение	ушла с рынка

Лицензий по нарушению лишились мелкие компании, крупные (Банк Траст и Проспект) сдали лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами добровольно

Об аннулировании лицензий ООО «ФМ Капитал»

Банк России 15.09.2016 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «ФМ Капитал» (ИНН 7721620250). Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Масягина Артема Викторовича

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 № 008729 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIV-001 № 008299 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AV-001 № 008923 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «ФМ Капитал» (ИНН 7721620250) Масягину Артему Викторовичу.

Об аннулировании квалификационного аттестата Лебедькова Максима Александровича

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-004 № 009991 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный контролеру Общества с ограниченной ответственностью «ФМ Капитал» (ИНН 7721620250) Лебедькову Максиму Александровичу.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Степановой Ирины Александровны

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АI-003 № 012728 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIV-003 № 012729 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», , выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «ФМ Капитал» (ИНН 7721620250) Степановой Ирине Александровне.

Об аннулировании квалификационного аттестата Яковлева Александра Гаевича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АА № 004266 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами, выданный контролеру Общества с ограниченной ответственностью Производственно-коммерческого предприятия «Урал-маркет» (ИНН 7453003965) Яковлеву Александру Гаевичу.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Хачатряна Артура Вардановича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 № 002037 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии AIV-001 № 011783 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью Производственно-коммерческого предприятия «Урал-маркет» (ИНН 7453003965) Хачатряну Артуру Вардановичу.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Серских Ирины Владимировны

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-003 № 000027 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии КА № 006785 «СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА» по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность и серии АА № 023932 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность, выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Производственно-коммерческого предприятия «Урал-маркет» (ИНН 7453003965) Серских Ирине Владимировне.

Об аннулировании квалификационного аттестата Рудого Леонида Акимовича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АА № 003625 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами, выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Производственно-коммерческого предприятия «Урал-маркет» (ИНН 7453003965) Рудому Леониду Акимовичу.

Об аннулировании лицензии ООО Производственно-коммерческому предприятию «Урал-маркет»

Банк России 15.09.2016 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданную Обществу с ограниченной ответственностью Производственно-коммерческому предприятию «Урал-маркет» (ИНН 7453003965).Основанием для принятия решения послужило отсутствие Общества по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Об аннулировании квалификационного аттестата Гулевой Екатерины Андреевны

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АI-003 № 012458 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный контролеру Общества с ограниченной ответственностью «ИНВЕКО» (ИНН 7705750439) Гулевой Екатерине Андреевне.

Об аннулировании лицензий ООО «ИНВЕКО»

Банк России 15.09.2016 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «ИНВЕКО» (ИНН 7705750439). Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Об аннулировании квалификационного аттестата Авакова Владимира Эдуардовича

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AA № 011190 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами, выданный единоличному исполнительному органу Закрытого акционерного общества «Евротрейд-Управление активами» (ИНН 7718647380) Авакову Владимиру Эдуардовичу.

Об аннулировании лицензии ЗАО «Евротрейд-Управление активами»

Банк России 15.09.2016 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданную Закрытому акционерному обществу «Евротрейд-Управление активами» (ИНН 7718647380) (далее – Общество).Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 15.12.2016.

Об аннулировании квалификационного аттестата Кудрявцевой Натальи Сергеевны

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АI-003 № 013545 по квалификации: «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный контролеру Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Атикон» (ИНН 6903023112) Кудрявцевой Наталье Сергеевне.

Об аннулировании квалификационного аттестата Кучеровой Наталии Викторовны

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АI-003 № 013966 по квалификации: «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Атикон» (ИНН 6903023112) Кучеровой Наталии Викторовне.

Об аннулировании лицензии ООО ИК «Атикон»

Банк России 15.09.2016 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, выданную Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Атикон» (ИНН 6903023112). Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Петровой Елены Борисовны

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-004 № 001347 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии АА № 030206 по квалификации «соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность», серии АА № 022728 по квалификации «соответствующая должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг», выданные контролеру – заместителю Президента Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания АЖИО» (ИНН 4346007053) Петровой Елене Борисовне.

Об аннулировании квалификационного аттестата Нугуманова Салавата Мидхатовича

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 15.09.2016 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 014254 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания АЖИО» (ИНН 4346007053)Нугуманову Салавату Мидхатовичу.

Об аннулировании лицензий ООО «Финансовая компания АЖИО»

Банк России 15.09.2016 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая компания АЖИО» (ИНН 4346007053) (далее – Общество. Основаниями для принятия решения об аннулировании лицензий послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 15.12.2016.

Об аннулировании лицензии АО «ИК «Иван Калита»

На основании заявления АО «ИК «Иван Калита» (ИНН 7701551961) Банк России 15.09.2016 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 02.10.2007 № 077-10600-010000.

Об аннулировании лицензии ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ»

На основании заявления ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ» (ИНН 7711073471) Банк России 15.09.2016 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 27.06.2003 № 177-06806-001000.

Об аннулировании лицензии ПАО НБ «ТРАСТ»

На основании заявления ПАО НБ «ТРАСТ» (ИНН 7831001567) Банк России 15.09.2016 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 27.11.2000 № 045-03136-001000.