Компании, лишившиеся лицензий с 23 по 30 сентября 2016 года:
Лицензии
банков как профучастников аннулируются «вдогонку» за банковской лицензией. Из интересного
– аннулирование лицензии активно работающей на рынке биржевых ETF фондов
компании ФинЭкс (http://finex-etf.ru).
Причем
согласно сайту ЦБ этой компании 29 сентября переоформили бланк лицензии в связи
со сменой реквизитов, а 30 числа аннулировали! И еще квалификационные аттестаты
руководству тоже аннулировали.
Скорее
всего, эта компания является чисто технической, т.к. ETF фонды
эмитирует их головная компания FinEx Capital Management (Дублин, Ирландия) и
аннулирование ее лицензии никак не повлияет на торговлю фондами на Московской
бирже, но неприятный «осадок» для руководства компании останется.
Информация
с сайта: «Все биржевые фонды FinEx ETF выпущены в Ирландии и прошли
процедуру листинга на биржах Дублина и Москвы (отдельные фонды —
также в Лондоне и Амстердаме). Управляющая компания FinEx Capital
Management LLP находится в Лондоне, ее возглавляет Саймон Лур —
известный британский финансист с огромным опытом работы в глобальных
инвестбанках и хедж-фондах».
О переоформлении лицензий ООО «УК «ФинЭкс Плюс»
(сообщение от 29.09.2016)
Банк России 28.09.2016 принял решение о переоформлении лицензий
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с
ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ФинЭкс Плюс» в связи с
изменением места нахождения (г. Москва).
Об
аннулировании лицензий ООО «Управляющая компания «ФинЭкс Плюс»
Банк России 29.09.2016 принял решение аннулировать лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с
ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ФинЭкс Плюс» (ИНН
5024089134; ОГРН 1075024006144). Основанием для принятия решения послужили
неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах. Общество обязано прекратить
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за
исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед
клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 29.10.2016.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Ступаковой
Валерии Владимировны
Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах 29.09.2016 принял решение аннулировать
квалификационные аттестаты серии AV-004 № 002790 по квалификации «специалист
финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии AI-001
№ 000424 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской
деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии АА № 020612
по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или
специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг, серии АА № 020341 по квалификации,
соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста
организации, осуществляющей депозитарную деятельность, выданные контролеру
Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ФинЭкс Плюс»
(ИНН 5024089134) Ступаковой Валерии Владимировне.
Об аннулировании квалификационного аттестата Ковалишина
Евгения Анатольевича
Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 29.09.2016 принял
решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 002319 по
квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской
деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный единоличному
исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая
компания «ФинЭкс Плюс» (ИНН 5024089134) Ковалишину Евгению Анатольевичу.
Об
аннулировании лицензий ООО ИФК «Аргентум»
Банк России 29.09.2016 принял решение аннулировать лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные
Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционно-Финансовой Компании
«Аргентум» (ИНН 7726628260). Основанием для принятия решения послужили
неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах. Общество обязано прекратить
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за
исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед
клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 29.12.2016.
Об аннулировании квалификационного аттестата Шитиковой
Натальи Валерьевны
Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 29.09.2016 принял
решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-002 № 003942 по
квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности
и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный контролеру Общества с
ограниченной ответственностью Инвестиционно-Финансовой Компании «Аргентум» (ИНН
7726628260) Шитиковой Наталье Валерьевне.
Об аннулировании квалификационного аттестата Будовской
Юлии Геннадьевны
Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 29.09.2016 принял решение
аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 012872 по квалификации
«специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и
деятельности по управлению ценными бумагами», выданный контролеру Общества с
ограниченной ответственностью Инвестиционно-Финансовой Компании «Аргентум» (ИНН
7726628260) Будовской Юлии Геннадьевне.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Григоренко
Дмитрия Николаевича
Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 29.09.2016 принял
решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА № 002827 по
квалификации «СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ» по специализации в области рынка
ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами, серии АА № 003916 по квалификации, соответствующей должности
руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую
деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами и серии АА №
030889 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера
или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными
бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданные
единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью
Инвестиционно-Финансовой Компании «Аргентум» (ИНН 7726628260) Григоренко
Дмитрию Николаевичу.
Об аннулировании лицензий ООО «ТИТАН-ИНВЕСТ»
Банк России 29.09.2016 принял решение аннулировать лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с
ограниченной ответственностью «ТИТАН-ИНВЕСТ» (ИНН 6164028447; ОГРН
1026103264659). Основанием для принятия решения послужило отсутствие Общества
по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, а также
неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах.
Об аннулировании лицензий ООО «Милленниум Капитал»
Банк России 29.09.2016 принял решение об аннулировании лицензий
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных
Обществу с ограниченной ответственностью «Милленниум Капитал» (ИНН 7714529850)
(далее – Общество). Основанием для принятия решения послужил факт неосуществления
Обществом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более
18 месяцев.
Об отказе в выдаче лицензии ООО «Брокерская Компания
«Стандарт»
Банк России 29.09.2016 принял решение об отказе в выдаче лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной
деятельности Обществу с ограниченной ответственностью «Брокерская Компания
«Стандарт» (г. Москва).
Об аннулировании квалификационных аттестатов Маркина
Алексея Юрьевича
Банк России принял решение аннулировать квалификационные
аттестаты серии АА № 013075 о присвоении квалификации, соответствующей
должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую
и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами;
серии AV-015 № 000364 о присвоении квалификации специалиста финансового рынка
по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, выданные Маркину Алексею Юрьевичу, в
связи с неоднократным и грубым нарушением требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Короленко
Алексея Владимировича
Банк России принял решение аннулировать квалификационные
аттестаты серии АI-015 № 000202 о присвоении квалификации специалиста финансового
рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами; серии АА № 032546 о присвоении квалификации, соответствующей
должности руководителя или контролера или специалиста организаций,
осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность; серии KA № 008395 о
присвоении квалификации специалиста финансового рынка по специализации в
области финансового рынка: деятельность по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,
выданные Короленко Алексею Владимировичу, в связи с неоднократным и грубым
нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Зизиковой
Татьяны Николаевны
Банк России принял решение аннулировать квалификационные
аттестаты серии КА № 002427 о присвоении квалификации специалиста финансового
рынка по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская
деятельности и деятельность по управлению ценными бумагами; серии АА № 015359 о
присвоении квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера
или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и/или депозитарную деятельность
или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, выданные
Зизиковой Татьяне Николаевне, в связи с неоднократным и грубым нарушением
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Белонощенко
Юрия Олеговича
Банк России принял решение аннулировать квалификационные
аттестаты серии АА № 014017 о присвоении квалификации, соответствующей должности
руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или
дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами; серии AV-002 № 002692
о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, выданные Белонощенко Юрию Олеговичу, в связи с
неоднократным и грубым нарушением требований Федерального закона от 29.11.2001
№ 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах.
Комментариев нет:
Отправить комментарий