Фактические причины аннулирования лицензий профучастников в 2015-2017 годах

Как правило пресс-релизы об аннулировании лицензий профучастников не содержат информации о фактически совершенных нарушениях. Можно выделить следующие фактические причины аннулирования их лицензий в период с 2015 по 2017 года:
1. несоблюдение лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
2. нарушение порядка расчета собственных средств, несоблюдение требований к минимально установленному размер собственных средств;
3. раскрытие в сети Интернет недостоверной информации о расчете собственных средств;

4. предоставление в Банк России отчетности, содержащей недостоверные сведения;
5. повышенные риски невозврата активов в связи с инвестированием средств в активы организаций, испытывающих финансовые трудности или существующих только "на бумаге";
6. необеспечение постоянного руководства текущей деятельностью;
7. нарушения порядка ведения внутреннего учета сделок, а также депозитарного учета;
8. нарушения требований к осуществлению внутреннего контроля, в том числе в целях ПОД/ФТ.

Причем такие факторы, как участие в схемах по выводу средств за рубеж, "рисование" собственных средств юридически не являются нарушением законодательства и служили только негативным фоном при принятии КФН решения об аннулировании лицензий!