Финтех-компания Misys разработала сервис мониторинга торговли на финансовых рынках, использующий технологию искусственного интеллекта

Продукт был назван FusionCapital Detect. Сервис позволяет инвестиционным фирмам обнаруживать ошибки размещения заявок, аномалии и необычную активность в торговле на финансовых рынках, что ускоряет процесс валидации и построения отчетности для учетно-торговых систем.

Автоматизированная система ведет себя как «умный личный помощник» в работе проверяющих отделов, отмечают в Misys. Учитывая огромные информационные массивы заявок и сделок, программа позволяет найти вероятные ошибки, что заняло бы множество времени при использовании ручного труда.

RegTech – новый тренд финтеха

Regulatory Technology (или сокращенно RegTech) предназначен для использования передовых технологий для обеспечения соответствия требованиям законодательства. Если верить определению, которое дал аудиторский гигант Deloitte, Regtech – это технология, призванная обеспечить «шустрые, перестраиваемые, простые в интеграции, надежные, безопасные и экономичные» решения, соответствующие стандартам регулятора.

Сами попытки «поженить» законодательные нормы и технологии предпринимались многократно и ранее. Необходимость соответствия передовых решений законодательным требованиям становится все более очевидна в связи с возрастающими требованиями регуляторов к данным и отчетности. В этом плане показателен пример банка HSBC, потратившего в течение 9 месяцев 2015 года 2,2 млрд.$ на комплаенс и соответствие требованиям регуляторов.

Причины аннулирования и приостановления действия лицензий профучастников Банком России

Итак, в соответствии с 39-ФЗ у Банка России существуют следующие законные основания для аннулирования лицензий профучастников.

Статья 39.1. Аннулирование и приостановление действия лицензии

 1. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована Банком России (с 7 по 12 пункты может быть также приостановлена):

1) на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг в письменной форме об аннулировании лицензии;

2) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания Банка России;

3) в случае неоднократного в течение одного года нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

Об установлении фактов манипулирования Люлинским А.Х. (Банк Ак Барс)рынками ряда ликвидных ценных бумаг

Ранее Люлинский (ссылка на ютьюб, редкая возможность!) уже засветился в эпизоде с инсайдерской торговлей НКНХ. Похоже в Ак Барсе эта тема была поставлена на поток! В этот раз ЦБ выявил, что Люлинский "фронтранил" заявки банка и его дочерней ИК, все банально, как в случае с Юрием Хиловым. Доказанная прибыль Люлинского - 77 млн руб, неплохо!
Подробнее здесь.  Средства Люлинский выводил через 4 крупных банка небольшими порциями по 300 тысяч  рублей.  Долгое время его преступная деятельность оставалась незамеченной, так как он не являлся ведущим трейдером и не совершал ключевых сделок. Любопытно, что он состоял владельцем нескольких компаний, связанных с ралли-рейдом, и вносил от своего имени средства в их капитал. 
Официальный пресс релиз ниже:

Об установлении фактов манипулирования рынками паев ЗПИФ (УНИВЕР Менеджмент) и ряда ЗПИФов под управлением УК «ЭМЕРАЛЬД ГРУПП»

ЦБ снова ворошит прошлое и подчищает рынок! Продолжение темы с УК "Универ Менеджмент", лицензию на управление ПИФами которых в мае 2016 года уже аннулировали за нарушения, а сейчас забрали лицензию ДУ. Брокер "УНИВЕР Капитал" ушел из-под удара, т.к. был официальным маркет-мейкером по паям ЗПИФ. Забрали лицензию и у Агентства по управлению активами "Импульс", куда перетекли Универовские ЗПИФ после аннулирования лицензии их УК в 2016 году.
Посмотрел сайт Ди Си Кэпитал - у них собственные средства меньше миллиона, а минимум 35 млн! Дилерскую лицензию у них забрали в феврале 2016 года также за манипулирование, а куда сейчас смотрит ЦБ? Похоже на компанию "забили"...

пресс-релиз ЦБ:

INTERFOR - мировой лидер "корпоративной разведки"

Случайно наткнулся на интересную компанию - INTERFOR. Компания занимается расследованиями в бизнес-сфере, через нее можно достать конфиденциальные сведения, компромат, данные реальных бенефициаров и тому подобное!
Штат традиционно укомплектован из бывших и не очень сотрудников спецслужб разных стран. Вот что пишут о себе на сайте:
"Interfor International is a global investigation and security consulting firm offering comprehensive domestic and foreign intelligence services to the legal, corporate and financial communities. Interfor is staffed by highly skilled investigators and fraud examiners, many of whom have been associated with government, defense, and intelligence agencies worldwide, including the British Secret Service, Israeli intelligence, various European agencies, and the United States CID, CIA, DEA and FBI agencies. Our investigators are also supported by a sophisticated research division using state-of-the-art technology. Interfor is fully licensed and operates in the United States, Europe, the Middle East, the Americas, Africa and Asia. While the nature of Interfor’s services precludes disclosing the identity of specific clients, they include Fortune 500 companies, major law firms, an international airline and a number of Western governments."

Автоследование - круглый стол в НАУФОР

Давно интересуюсь сервисами автоследования, на заре карьеры даже сам создавал механические торговые системы. Популярное объяснение традиционно ищем в СМИ, например, в ведомостях статья "ЦБ задумался о стандартах на рынке автоследования".
Не так давно НАУФОР провел круглый стол с брокерами и регулятором на эту тему.
Конкретики прозвучало мало, но тема обозначена, в НАУФОР создана рабочая группа по выработке предложений по регулированию подобных услуг.
Автоследование активно предлагает ФИНАМ (в рамках брокерского обслуживания), у других брокеров пока эта услуга на "аутсорсинге", реализуется через Tradematic, клиенты ставят дополнительное ПО, которое выставляет заявки.

Позже подробнее напишу на эту тему, а пока приведу стенограмму круглого стола в НАУФОР: