Схема по выводу денежных средств за рубеж через ценные бумаги (методические рекомендации Банка России № 18-МР)

Одна из самых распространенных схем по выводу денежных средств за рубеж с использованием ценных бумаг выглядит следующим образом.

Брокер или юридическое лицо - клиент брокера аккумулируют на своем счете поступающие по фиктивным договорам от фирм-однодневок денежные средства.

Когда собирается круглая сумма (50-200 млн руб.) брокер (или клиент брокера) заключают внебиржевой договор купли-продажи ликвидных ценных бумаг, торгующихся на Московской бирже (как правило это облигации – ОФЗ или евробонды российских эмитентов, хранящиеся в иностранном депозитарии – Euroclear) с иностранным брокером или юридическим лицом (поставщиком ценных бумаг).

После чего происходят денежные расчеты и деньги перечисляются иностранной фирме. Облигации перечисляются со счета депо иностранной фирмы на счет депо российского брокера в Euroclear (т.е. облигации не покидают Euroclear).

Затем (как правило в день покупки) брокер продает облигации обратно иностранной фирме или же третьей стороне, которая затем перепродает их иностранной фирме.

Таким образом денежные средства оседают за рубежом, выводятся из иностранной фирмы на счета оффшоров, а ценные бумаги возвращаются иностранной фирме.

Подробнее данная схема описана в методических рекомендациях Банка России № 18-МР от 15.07.2015. Ниже привожу полный текст рекомендаций.

Об установлении факта манипулирования акциями ПАО «Национальная девелоперская компания» (ISIN RU000A0JULL7)

16.11.2016 Банк России установил факт манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО «Национальная девелоперская компания» ИНН 7715877096 (далее — Акции) на торгах ПАО «Санкт-Петербургская биржа» (далее — Биржа) в период с 23.03.2015 по 22.06.2015 (далее — Период).

Регистрация СРО форекс-дилеров - АФД (Ассоциация форекс-дилеров)

12.10.2016 Банк России принял решение включить Ассоциациацию форекс-дилеров (г. Москва) в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка c присвоением статуса саморегулируемой организации в отношении вида деятельности форекс-дилеров», говорится в пресс-релизе ЦБ.
Таким образом дан старт российскому рынку форекс. СРО остается зарегистрировать условия рамочного договора в ЦБ, а компаниям начать привлекать клиентов именно в российские юрлица... Правда, есть существенные законодательные ограничения, которые делают реальное обслуживание клиентов в российской юрисдикции сложнореализуемым (например, правило 5 секунд). Но конкуренция великая сила, и когда СРО НАФД получит официальный статус, между ней и АФД начнется борьба, которая сдвинет все с мертвой точки, и российские граждане получат возможность торговать валютой через российские компании под защитой ЦБ. Приведу справочную информацию об АФД:

Акции ПАО "Живой Офис" (ISIN RU000A0JTVB9) - классика манипулирования

Не успел я написать про Живой офис в рубрике про фиктивные активы! Банк России 20 октября объявил об установлении факта манипулирования рынком их акций. ИК Элтра лишилась брокерской и дилерской лицензий. Статья в Ведомостях. Статья в РБК. Это интереснейший кейс, уверен, таким способом размещались и торгуются почти все "фиктивные активы" на Московской бирже, просто это еще официально не установлено. 

 

Привожу текст официального пресс-релиза ЦБ:

Страновые оценки экспортных кредитных агентств ОЭСР в целях Порядка 548-П

В Положении Банка России № 548-П, регламентирующем расчет собственных средств профессиональных участников, есть пункт 4.3 , цитирую:

«Денежные средства организации или ее клиентов, находящиеся у иностранного лица по договору о брокерском обслуживании, а также денежные средства организации, находящиеся у иностранного лица по договору доверительного управления, принимаются к расчету собственных средств, если указанное иностранное лицо одновременно соответствует следующим требованиям:

осуществляет деятельность в странах, имеющих страновые оценки по классификации Экспортных Кредитных Агентств, участвующих в Соглашении стран - членов Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) "Об основных принципах предоставления и использования экспортных кредитов, имеющих официальную поддержку" (далее - страновые оценки), "0", "1", "2", "3", "4", или в странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Европейского союза, перешедших на единую денежную единицу Европейского союза (далее - Еврозона) (для целей настоящего Указания используется информация о страновых оценках и странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Еврозоны, размещенная на соответствующем сайте ОЭСР в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".)»

Акции АО «Мультисистема» (ISIN код RU000A0JTFH9) – пример фиктивного актива

Итак, 27 декабря 2012 года состоялось IPO компании АО «Мультисистема». Разместили 10% пакет акций по 9,8 руб., привлекли 98 млн руб. (т.е. рыночная капитализация компании составила 980 млн руб. при валюте баланса всего 265 млн руб. Например, капитализация Газпрома в 3 раза ниже его валюты баланса…)

Любопытно, что организатором IPO выступила неизвестная компания ОАО ИК «КОМКОН-3», генеральный директор которой Еникеев Альберт Эрикович в тот период являлся независимым членом совета директоров компании (01.09.2016 Банк России аннулировал все лицензии ИК «КОМКОН-3» за нарушение законодательства РФ).

Таким образом, владелец АО «Мультисистема» Чалый Дмитрий Владимирович получил 98 млн кэша, а Еникеев получил свою комиссию за размещение. Кто же купил акции? К сожалению, в публичном доступе информации нет, никто не признается.

Компании, лишившиеся лицензий с 23 по 30 сентября 2016 года:

  Компании, лишившиеся лицензий с 23 по 30 сентября 2016 года:

№	Наименование организации	ИНН	аннулированные лицензии	причина аннулирования
1	АКБ «Финансово-промышленный банк»	7707077586	брокер, дилер, ДУ, депозитарий	В связи с отзывом банковской лицензии
2	АО КБ «Росинтербанк»	7744000736	брокер, дилер, ДУ, депозитарий	В связи с отзывом банковской лицензии
3	ООО «Содействие»	7705934115	брокер, дилер, ДУ, депозитарий	нарушение
4	ЗАО «Восточная фондовая компания»	7711073471	Брокер, дилер, ДУ	нарушение
5	ЗАО ИК «Диалар Инвест»	7702640533	брокер, дилер, ДУ, депозитарий	нарушение